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全部科目 > 财经类 > 证券从业 > 证券从业(一般从业资格考试) > 证券市场基本法律法规 > 证券公司业务规范

多项选择题

营业部是大宗交易业务的主要责任部门,负责具体()的落实。

    A.客户审核
    B.具体操作
    C.交割手续
    D.风险控制

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  • 多项选择题
    开展保荐辅导业务的辅导对象包括()。

    A.发行人的董事(包括独立董事)
    B.发行人的监事
    C.发行人的高级管理人员
    D.持有5%以上(含5%)股份的股东
    E.实际控制人(或其法定代表人)

  • 多项选择题
    投资决策委员会委员应当遵守下列规定()。

    A.按要求出席投资决策委员会,并在决策工作中勤勉尽责
    B.保守公司投资决策有关的商业秘密
    C.不得利用投资决策委员会委员身份或者在履行职责上所得到的非公开信息,为本人或者他人直接或者间接谋取利益
    D.公司的其他有关规定

  • 多项选择题
    营业部权限管理小组主要负责()。

    A.汇报权限使用情况和存在问题
    B.“常规权限”和“特殊权限”的日常管理
    C.保管与权限使用相关的重要档案
    D.提出“临时权限”的申请

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