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多项选择题

交易员必须严格执行投资经理下达的指令,当出现下列特殊情况()时,交易员须及时向投资经理和部门负责人报告。

    A.所投资证券达到涨跌幅限制
    B.所投资证券当日波幅达15%
    C.市场出现对所投资证券有重大影响的异常情况
    D.所投资股票当日波幅达10%

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  • 多项选择题
    证券经纪人的任职资格条件()。

    A.高中以上学历,年龄原则在50周岁以下
    B.具有良好的职业道德,没有违法、违规或刑事处罚记录
    C.具备从事证券经纪人所必须的资格条件
    D.具备一定的客户基础或客户开发能力的优先

  • 多项选择题
    根据公司利益冲突防范管理机制要求,下列符合公司跨越信息隔离墙管理内容的是()。

    A.研究开发中心为投资银行业务部门、证券投资部、资产管理部提供研究支持,可越墙开展研究工作
    B.除研究开发中心外,其他部门间亦可以越墙开展工作
    C.投资银行业务部门因项目开展需要,请研究开发中心研究人员参与投资银行项目,对项目公司或项目公司所属行业进行研究、撰写投资价值分析报告等研究支持工作,须征得研究开发中心同意后,向合规与风险管理部提出申请,填写《越墙审批单》,经合规与风险管理部审批通过后,方可请该研究人员(越墙人员)越墙开展工作
    D.证券投资部、资产管理部因投资分析需求,请研究开发中心研究人员就上市公司进行调研、撰写投资价值分析报告等研究支持工作,须征得研究开发中心同意后,向合规与风险管理部提出申请,填写《越墙审批单》,经合规与风险管理部审批通过后,方可请该研究人员(越墙人员)越墙开展工作

  • 多项选择题
    评标小组评分人分别由()及营业部分别委派。

    A.财务会计部
    B.行政管理部
    C.信息技术中心
    D.经纪业务总部(或委托分公司、办事处)

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