相关考题
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多项选择题
未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货、保险业务，或者非法从事资金支付结算业务，具有下列情形之一的，应予立案追诉（）。
A.非法经营证券、期货、保险业务，数额在三十万元以上的
B.非法从事资金支付结算业务，数额在二百万元以上的
C.违反国家规定，使用销售点终端机具（POS机）等方法，以虚构交易、虚开价格、现金退货等方式向信用卡持卡人直接支付现金，数额在一百万元以上的，或者造成金融机构资金二十万元以上逾期未还的，或者造成金融机构经济损失十万元以上的
D.违法所得数额在五万元以上的 -
多项选择题
对案件的发生负有其他间接责任的农村中小金融机构其他间接责任人一般为（）
A.中层管理人员
B.普通员工
C.委派会计
D.综合柜员
E.客户经理 -
多项选择题
根据银行业金融机构案件处置相关制度，银行业金融机构应在下列哪些工作完成后向银监部门提交案件审结报告（）
A.总结案件教训
B.分析存在问题
C.确定问责方案
D.确定整改措施
