多项选择题
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。
A.客户交易量
B.被考核人员行为的合规性
C.服务的适当性
D.客户投诉的情况
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多项选择题
关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）。
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制 -
多项选择题
证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。
A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度
C.建立健全证券营业部管理制度
D.统一交易系统，加强信息系统安全管理 -
多项选择题
证券经纪业务中技术风险的防范措施有（）。
A.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C.证券营业部的信息系统建设和管理
D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
