相关考题
-
单项选择题
下列有关自营业务的说法，正确的有（）。 I.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行 II.由非自营业务部门负责自营账户的管理 III.自营业务清算、统计应有专门人员执行 IV.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV -
单项选择题
仅从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币（）。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元 -
单项选择题
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取（）等监管措施。 I.监管谈话 II.责令进行业务学习 III.出具警示函 IV.认定为不适当人选
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、III、IV
