单项选择题
关于证券公司开展经纪业务的相关规定,以下说法正确的是()。
A.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动
B.客户证券账户内的证券不足的,可以接受其卖出委托
C.证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
D.客户资金账户内的资金不足的,可以接受其买入委托
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单项选择题
对于采取余额包销方式销售的公司债券,其销售期限最长不得超过()。
A.60日
B.180日
C.360日
D.90日 -
单项选择题
单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的(),应当事先告知证券公司。
A.5%
B.1%
C.3%
D.10% -
单项选择题
国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易,或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,并处()的罚款。
A.10万元以上50万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.20万元以上100万元以下
D.3万元以上30万元以下
