单项选择题
从事证券业务的专业人员包括（）。
Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员
Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员
Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员
Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单项选择题
对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）万元以上（）万元以下的罚款。
A.1；5
B.1；10
C.3；5
D.3；10 -
单项选择题
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）的罚款。
A.10万元以上30万元以下
B.10万元以上50万元以下
C.30万元以上100万元以下
D.3万元以上30万元以下 -
单项选择题
证券公司违反规定动用客户的交易结算资金，责令改正，给予警告；没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）的罚款。
A.10万元以上30万元以下
B.10万元以上50万元以下
C.30万元以上100万元以下
D.10万元以上60万元以下
