相关考题
-
单项选择题
下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。
A.证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B.证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离
C.证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度
D.在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作 -
单项选择题
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.3倍以上5倍以下 -
单项选择题
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，处以（）的罚款。
A.10万元以上20万元以下
B.20万元以上30万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.20万元
