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单项选择题
证券公司从事自营、投资银行、债券等业务部门,工作人员人数在()人及以上的分支机构以及证券公司异地总部等应当配备专职合规管理人员。
A.10
B.15
C.20 -
单项选择题
基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日的()个工作日内,对该交易的有效性进行确认。
A.7
B.3
C.1 -
单项选择题
以下描述不正确的是()。
A.金融产品销售业务带来的净收入分为手续费净收入、佣金净收入、其他净收入。
B.手续费净收入提成比例不高于25%。
C.佣金净收入指销售公募基金、私募(专户)、资管产品等金融产品,对应产品后续交易产生的佣金净收入。公募基金、私募(专户)、资管产品等金融产品净佣金提成比例不超过16%。
D.其他净收入提成比例不高于25%。
