相关考题
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多项选择题
以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。
A.中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理
B.中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理
C.证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理
D.证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施 -
多项选择题
《债券市场专业投资者风险揭示书》的必备条款中债券投资具有的风险有（）。
A.标准券欠库风险
B.政策风险
C.放大交易风险
D.信用风险 -
多项选择题
上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是（）。
A.了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力
B.建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度
C.选择适当的投资者参与相应类型的债券交易
D.建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度
