单项选择题
除取得交通银行个人理财产品销售资格外,从事开放式基金推介、销售的交通银行销售人员还应取得的证书是()。
A.AFP
B.CFP
C.CFA
D.证券投资基金销售业务资格证书
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单项选择题
以下不属于交通银行销售人员的是()。
A.私人银行顾问
B.大堂经理
C.客户服务经理
D.沃德客户经理 -
单项选择题
下列不属于个人理财产品后续服务阶段的是()。
A.销售人员应及时跟踪客户的交易确认结果,对于交易失败信息,应主动及时地通知客户并进行原因解释
B.客户在咨询时,销售人员应积极配合及时提供相应产品运作情况,根据要求及时与客户沟通市场情况,产品运作情况和估值表现
C.产品到期、提前终止和信息变更等重要事项发生时,销售人员应根据总分行相关要求主动通知客户
D.根据客户的投资喜好推荐其他产品 -
单项选择题
假设某客户风险承受能力评估为2R,他不能购买以下()产品。
A.产品风险定级为2R的汇添利
B.产品风险定级为3R的基金
C.产品风险定级为3R的券商集合理财
D.产品风险定级为3R的得利宝
