多项选择题
美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（）。
A.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
B.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
C.禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
D.券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬
点击查看答案&解析
相关考题
-
多项选择题
为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（）。
A.证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
B.发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度
C.证券分析师的跨越隔离墙管理要求
D.证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制 -
多项选择题
《发布证券研究报告暂行规定》明确，对于发布证券研究报告业务，（）。
A.从事该项业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务
B.高管人员同时负责管理该业务和其他业务的，应采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已有效防范
C.证券公司应公平对待报告发布对象，不得将报告内容或观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
D.证券公司应严格执行隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益 -
多项选择题
证券研究报告的功能是（）。
A.向客户提供证券估值意见
B.证券公司维护客户的手段
C.向客户提供投资评级等投资分析意见
D.帮助客户实现账户增值的手段
