相关考题
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多项选择题
营业部反洗钱小组工作职责包括（）。
A.传达反洗钱法规政策和监管要求，并组织学习和监督执行
B.认真落实公司颁布的各项反洗钱工作制度
C.组织营业部员工开展客户身份识别，对客户洗钱风险等级进行甄别、分类
D.及时向人民银行分支机构、公司合规与风险管理部报送反洗钱统计报表、信息资料、大额交易和可疑交易数据及分析结果 -
多项选择题
办理上海席位恢复使用应报送的材料（）。
A.席位恢复使用的申请报告（盖公司章）
B.《会员交易席位恢复使用登记表》
C.《席位联通（变更）申请表》
D.《营业部基本情况确认书》 -
多项选择题
风险控制指标主要包括净资本、净资产、（）等指标。
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例
B.净资本与净资产的比例
C.净资本与负债的比例
D.净资产与负债的比例
