多项选择题
客户洗钱风险等级主要分为高、中、低三个风险等级，其中高风险客户包括（）。
A.客户为外国政要、其家庭成员、其他与之关系密切的人员
B.客户信息与接收到相关部门通报的涉嫌违法违规案件人员名单；涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪行为协查名单特征相符的
C.客户（机构户注册地或自然人客户国籍）来自接收到相关部门通报的被称为“避税天堂”的国家或地区、离岸金融中心
D.客户（机构户注册地或自然人客户国籍）来自接收到相关部门通报的缺乏反洗钱法律和反洗钱监管的国家和地区
E.客户（机构户注册地或自然人客户国籍）来自接收到相关部门通报的贩毒、腐败或其他严重犯罪活动猖獗的国家或地区
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多项选择题
网络系统岗根据申请人信息进行审核并进行哪些操作网络系统相关配置（）。
A.所属VLAN
B.IP地址
C.交换机端口及跳线
D.访问策略 -
多项选择题
实物资产验收入库后，资产管理员应对实物资产按照附件（）。
A.“实物资产分类编码表”输入实物资产编码
B.并按“信达证券有限公司固定资产标签”规定的统一格式粘贴标签
C.编码之后由财务会计部进行报销批准，确认形成实物资产 -
多项选择题
营业部出现下列（）情形，公司对营业部负责人进行免职处理。
A.营业部内部管理混乱，违规操作，给公司造成严重经济损失，或给公司造成恶劣影响
B.营业部内控和安全运营方面存在较大疏漏，给公司造成严重经济损失，或给公司造成恶劣影响
C.营业部内部不团结，营业部经营和管理出现严重混乱，营业部业务无法正常开展
D.营业部负责人在任期内被诫勉谈话1次以上，营业部相关工作仍未有明显改善
E.人事考核结果为“不合格”；被证实有职务侵占、损公肥私的行为
