相关考题
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多项选择题
根据《中华人民共和国证券法》规定，证券投资咨询机构从业人员不得从事（）。
A.代理委托人进行证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益
C.与委托人约定分担证券投资损失
D.向委托人提供投资咨询服务 -
多项选择题
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中，执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于（）。
A.证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
B.证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
C.证券分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合
D.证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合 -
多项选择题
证券分析师自律组织的功能主要有以下几项（）。
A.为会员进行资格论证
B.对会员进行职业道德、行为标准管理
C.对违反协会规定的会员进行惩罚
D.对证券分析师进行培训
