相关考题
-
单项选择题
财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是（）。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.撤销资格
D.责令改正 -
单项选择题
证券公司从事财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（）人。
A.5
B.10
C.15
D.20 -
单项选择题
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。
A.2
B.3
C.4
D.5
