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全部科目 > 银行知识/财经金融知识竞赛 > 华夏银行上岗证考试 > 华夏银行上岗证考试(内控合规管理)

多项选择题

总行业务部门管理的制度有下列()情况的,应相应进行后评价。

    A.监管规范发生变化的
    B.市场环境或华夏银行业务发生重大变化的
    C.内外部检查报告指出制度存在问题的
    D.制度建议中指出存在重大制度问题的

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  • 单项选择题
    关于制度效力表述错误的是()。

    A.同位制度中,审批层级高的制度效力高于审批层级低的制度
    B.同位制度中,新、旧制度不一致的,自新发制度实施之日起适用新制度
    C.制度不溯及既往,但国家法律法规、行政规章或监管规范等另有规定或其他特殊情况的除外
    D.上位制度发生调整变化的,效力不及于下位制度

  • 多项选择题
    华夏银行制度遵循下列()原则。

    A.合规性,即华夏银行制度符合监管规范以及《公司章程》,不得与之抵触。
    B.完整性,即华夏银行制度涵盖各项业务、全部环节和所有流程,覆盖所有部门、岗位和人员,设立新机构、开办新业务、提供新产品和服务,必须制定相应制度,确保制度先行。
    C.操作性,即华夏银行制度管理要求、操作流程清晰,操作简便,符合业务实际,同一操作要求统一和完整于一个制度中规定。
    D.协调性,即指制度与业务系统之间、总行制度之间协调一致。

  • 单项选择题
    制度应明确实施日期,修订制度的,同时规定原有制度于实施()废止。实施日期()印发日期,原则上留有三至五个工作日的间隔。

    A.次日、不晚于
    B.次日、不早于
    C.当日、不早于
    D.当日、不晚于

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