多项选择题
经办人员收到持票人提供的银行承兑汇票原件、贴现凭证及查询查复书复印件,要对以下哪些内容进行审查。()
A.银行承兑汇票上的要素记载是否齐全;印章是否清晰、规范;背书是否连续;大、小写金额是否一致,书写是否规范
B.贴现凭证的日期、收付款名称、金额是否与银行承兑汇票一致
C.承兑行是否在农合机构授信范围内
D.法人授权委托书及法人有效身份证件是否齐全
E.查询查复书是否真实有效
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多项选择题
票据买断式转贴现转入业务中,转贴现行需填写转贴现申请审批书,第一次办理业务须提供()。
A.金融许可证
B.营业执照
C.企业代码证及法人代表身份证复印件
D.转贴现申请审批书
E.法人授权书或介绍信和经办人身份证复印件 -
单项选择题
系统风险又称为()。 I.可分散风险 II.不可分散风险 III.不可回避风险 IV.交换风险
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ -
单项选择题
证券公司反洗钱工作基本制度包括()。 I.客户身份识别制度 II.大额交易和可疑交易报告制度 III.信息披露制度 IV.交易记录保存制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
