不定项选择
案例分析题某公司申请股票上市交易,被核准。回答下列问题:
如果公司应报送而没有报送临时报告,致使投资者在股票交易中遭受损失,下列说法正确的是:()
A.公司应当承担赔偿责任
B.公司的保荐人应当与公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外
C.承销的证券公司应当承担过错推定责任
D.公司的控股股东应当承担过错推定责任
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不定项选择
公司报送临时报告时,应说明的事项包括:()
A.事件的起因
B.目前的状态
C.可能产生的法律后果
D.解决方法 -
不定项选择
公司应报送而没有报送临时报告,证券监督管理机构对公司有权采取下列哪些措施?()
A.责令公司改正,处以罚款
B.对直接负责的主管人员和直接责任人员警告,处以罚款
C.实际控制人有过错的,给予警告,处以罚款
D.控股股东有过错的,给予警告,处以罚款 -
多项选择题
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?()
A.客户乙要求买人某种股票1万股户单时,每股28元人民币,但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票,甲公司依照公司的经营范围,决定暂时借给客户乙18万元人民币
B.客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密,甲公司认为乙要求过分,其有权公开账户号码
C.某交易日,客户乙所持有的A股价格猛烈上涨,虽然乙只有1000股,甲公司遂依据乙的全权委托将乙该种股票1000股抛售
D.甲证券公司在接受乙的委托之后,根据委托协议向乙收取一定的费用
