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全部科目 > 法律知识/法治建设知识竞赛 > 证券投资相关法规规定

多项选择题

()是证券基金经营机构开展各项业务应遵循的要求。

    A.合理划分客户类别和产品、服务风险等级,确保将适当的产品、服务提供给适合的客户,不得欺诈客户。
    B.有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息
    C.及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突,切实维护客户利益,公平对待客户
    D.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

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