多项选择题
期货交易所、期货经纪公司的从业人员,期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约()。
A.造成严重后果的,处l0年以下有期徒刑或者拘役
B.造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
C.情节特别恶劣的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金
D.情节特别恶劣的,处7年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金
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多项选择题
期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有()。
A.及时告知投资者有关期货业务的情况
B.严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
C.对投资者了解交易情况的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复
D.在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务 -
多项选择题
期货从业人员有下列哪些情形的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请?()
A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的
B.获取不正当利益的
C.向投资者隐瞒重要事项的
D.违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的 -
多项选择题
《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员应当严格自律、洁身自好,这主要表现在()。
A.对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B.从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报
C.从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通
D.从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险
