多项选择题
新意系统营业部端用户权限申请，营业部须填写“新意证券综合管理平台用户权限申请、变更表（营业部）”，依次经（）审批后，系统管理员予以授权。
A.营业部总经理
B.经纪业务总部总经理
C.财务会计部总经理
D.清算中心总经理
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多项选择题
以下哪项属于合规检查启动的原因（）。
A.合规与风险管理部在风险识别、评估、监测、咨询等日常工作中多次发现存在合规风险隐患或行为时、公司风险监控系统显示业务数据发生较大变化或同类型业务频繁预警时
B.监管热点发生新的变化时、公司开展新业务时
C.监管机构或自律组织移交重大客户投诉事件时、员工举报时
D.内、外部审计检查中发现存在合规风险事件时、公司或其他公司发生典型合规案件时、对营销员工或经纪人管理不善，导致出现代客理财等重大违规事项时 -
多项选择题
客户交易结算资金交收的操作流程包括（）。
A.资金查询与核对
B.资金划拨
C.资金对账
D.监控管理 -
多项选择题
合规与风险管理部内设证券自营业务风险监控岗，主要履行以下工作职责（）。
A.实时预警监控、风险跟踪处理、编制监控报告
B.实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理
C.实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理、定期编制日报、周报
D.实时监控系统、风险跟踪处理、事后统计分析、编制监控报告
