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全部科目 > 财经类 > 期货从业 > 期货法律法规 > 期货法律法规(综合练习)

单项选择题

任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑,得并科新台币300万以下之罚金刑事责任:Ⅰ意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者;Ⅱ从事内线交易者;Ⅲ从事对作或虚伪诈欺,隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为;Ⅳ未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所、期货结算机构或期货业之业务()

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.以上皆是
    D.以上皆非

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  • 单项选择题
    依期货交易所上之规定,下列何者为正确无()

    A.期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外,并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分
    B.期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜,期货业违反此项规定者应受刑罚
    C.期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时,仅由为该行为之业务员单独负刑事责任,期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任
    D.仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量

  • 单项选择题
    有关期货交易所之规定下列何者系为错误()

    A.会员制期货交易所之董事、监察人或其它职员不得为自己用任何名义自行委托他人在该期货交易所
    B.公司制期货交易所得以章程明定股东资格之限制,并得限定股票转让或出质之对象以章程所定之资格为限
    C.员会制与公司制期货交易所之董事、监察人均应至少四分之一由证管会指派非会员或非股东之相关专家担任之
    D.公司制期货交易所之业务委员会及纪律委员会之成员,至少应有三分之一为在该交易所之期货商

  • 单项选择题
    依现行期货交易法之规定,经主管机关核准之期货契约,有下列何种情事时,主管机关得撤销之?()

    A.丧失价格指针之功能
    B.不符公共利益
    C.经期货交易所申请
    D.以上皆是

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