相关考题
-
多项选择题
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（）。
A.资格原则
B.回避原则
C.披露（备案）原则
D."防火墙"（隔离）原则 -
多项选择题
2005年新修订的《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（）行为。
A.代理委托人从事证券投资
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 -
多项选择题
对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是（）。
A.应当忠实客户利益
B.不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
C.不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益
D.不得为特定客户利益损害其他客户利益
