多项选择题
识别的“重大事项”包括（）。
- A.纠纷诉讼：与客户或房屋出租方、供应商等经营活动相关方发生纠纷，可能引致诉讼或可能在客户中引发较为严重的负面后果
B.交易差错：因内外部人为原因出现差错，导致影响客户交易，造成客户纠纷，并已造成现实或潜在经济损失的事故
C.外部检查：外部单位对营业部进行各种常规或突然检查，对营业部或重要客户进行经济及刑事调查等
D.竞争环境变化：营业部员工流失较为严重，员工间或员工与营业部负责人、部门主管间发生较为严重的冲突、分歧
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多项选择题
管理职务聘任需具备以下条件（）。
A.监管部门对拟聘职务有明确要求的，应符合监管部门的要求
B.符合公司拟聘任岗位任职资格要求，具备拟聘岗位的管理和专业能力
C.为人正派，责任感强，在员工中威信高，工作中沟通协作良好
D.工作业绩突出，原则上需连续两年考核为优秀 -
多项选择题
项目招标失败、争取失败或项目终止时，项目负责人向投资银行业务部门通报，投资银行业务部门将定期进行清理，并将项目名称报（）部门。
A.综合质控部
B.合规与风险管理部
C.财务会计部
D.稽核审计部 -
多项选择题
合规与风险管理部的监控职责有（）。
A.对相关业务进行实时监控、风险分析和报告
B.设定业务监控指标
C.管理风险监控系统用户及其访问权限
D.监督险监控系统用户操作和系统运行等工作
E.根据监管要求和公司业务发展情况提出系统改进和完善的需求
