单项选择题
证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。
I.证券公司管理人员、业务人员
II.中国证监会工作人员
III.上市公司董事、监事、高级管理人员
IV.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
点击查看答案&解析
相关考题
-
单项选择题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（）。 I.接受他人委托从事证券投资 II.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 III.向委托人承诺证券投资收益 IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III -
单项选择题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。 I.接受利益相关方的贿赂 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.向利益相关方行贿 IV.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III -
单项选择题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。 I.自身利益与客户的利益可能发生冲突 II.自身利益与客户的利益发生冲突 III.相关方利益与客户的利益发生冲突 IV.相关方利益与客户的利益可能发生冲突
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.III、IV
D.I、II
