多项选择题
合规与风险管理部内设经纪业务风险监控岗，主要履行以下风险监控工作职责（）。
A.实时预警监控
B.事后对比分析
C.风险跟踪处理
D.编制监控报告
点击查看答案&解析
相关考题
-
多项选择题
营业部工程验收的前提条件有（）。
A.各个工程全部初验合格
B.各种技术文档、验收资料准备齐全
C.施工现场清理完毕
D.各种设备经上电试运行，情况正常 -
多项选择题
并购重组部应与（）等部门建立信息隔离墙，相关业务信息不得向其他部门透露。
A.证券投资部
B.资产管理部
C.研究开发中心
D.总经理办公室 -
多项选择题
证券营业部开立客户交易结算资金（外币）专用存款账户，按以下流程办理（）。
A.营业部发起账户开立工作联系单，经营业部总经理审核上报，经经纪业务总部、总经理办公室审核后批准
B.营业部发起账户开立请示签报审批程序，经营业部总经理审核上报，经经纪业务总部、清算中心、总经理办公室审核，公司财务总监及公司总经理审核批准
C.营业部根据以上请示签报批复，办理开户资料用印手续后，递交开户银行办理开户
D.营业部收到银行开户回执后，将开户回执传真至清算中心，由资金划拨岗填写“证券营业部客户交易结算资金外币账户管理表”登记确认后，账户开始启用
