单项选择题
证券经纪人的禁止行为有（）。
I.泄露客户商业秘密
II.提供虚假信息
III.与客户约定分享投资收益
IV.为客户之间融资提供中介、担保
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
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单项选择题
证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 Ⅲ.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III -
单项选择题
有关责任人员有下列（）行为的，可以对其采取终身的证券市场禁入措施。 I.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 II.受他人指使、胁迫有违法行为，但能主动交待违法行为的 III.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 IV.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III -
单项选择题
可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。 I.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 II.配合查处违法行为有立功表现的 III.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 IV.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
