单项选择题
证券公司应当建立健全(),保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息,能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片。
A.信息共享制度
B.信息监督制度
C.信息自查制度
D.信息查询制度
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单项选择题
证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动时应当向客户充分提示证券投资的()。
A.收益
B.风险
C.风险和收益
D.影响因素 -
单项选择题
证券经纪人应当在执业过程中向客户出示(),明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
A.学历证书
B.委托合同
C.证券经纪人证书
D.经营业绩评估报告 -
单项选择题
证券公司因故未能收回证券经纪人证书的,应当自委托关系终止之日起()个工作日内,通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
A.5
B.10
C.15
D.20
