多项选择题
()等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时,应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。
A.会计师事务所
B.证券公司
C.律师事务所
D.资产评估机构
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多项选择题
期货公司实施()行为之一的,应责令改正,给予警告,投收违法所得,并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A.未经批准设立营业部的
B.违反规定进行混码交易的
C.未经批准办理变更事项的
D.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证和经营许可证的 -
多项选择题
期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送()。
A.保证金安全监管记录
B.结算记录
C.财务会计报告.
D.业务资料 -
多项选择题
期货交易所有()行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,可以并处1万元以上10万元以下的罚款。
A.违反规定接纳会员的
B.违反规定收取手续费的
C.违反规定使用、分配收益的
D.任用不具备资格的期货从业人员的
