单项选择题
证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息,充分说明金融产品的()等主要风险特征,并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
Ⅰ.信用风险
Ⅱ.购买人风险
Ⅲ.市场风险
Ⅳ.流动性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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单项选择题
()是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
A.董事会
B.投资决策机构
C.股东大会
D.自营业务部门 -
单项选择题
下列不属于证券自营业务禁止行为的是()。
A.内幕交易
B.专设自营账户
C.操纵市场
D.假借他人名义进行自营业务 -
单项选择题
从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于()人民币。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元