多项选择题
以下哪些属于总行审计中规定的重大审计发现()。
A.超越上级行授予权限的行为。包括超越审批金额和审批事项.超越业务经营范围.降低总行制度规定的控制要求
B.弄虚作假的问题,指为了掩盖违规事实而伪造业务资料,编制不实记录,制作不实凭证,演示规定动作,提供不实信息的行为
C.屡查屡犯的问题,指某员工的某一违规行为被内外部检查发现并指出后,该员工继续再犯同一问题的行为
D.屡禁不止的问题,指违反总行“30条”行为禁令的行为
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多项选择题
以下哪些情况银行无需纳入个人结售汇系统进行登记()。
A.通过外币代兑点发生的结售汇
B.通过银行柜台尾零结汇.转利息结汇等小于等值100美元(含100美元)的结汇
C.外币卡境内消费结汇
D.境外卡通过自助银行设备提取人民币现钞
E.境内卡境外使用购汇还款 -
多项选择题
总行要求对审计发现问题的违规责任人应逐一进行问责,以下哪些属于规定的问责方式()。
A.责令书面检查
B.诫勉谈话
C.经济处罚
D.行政处理
E.行政处分等 -
多项选择题
第三方存管客户的重要资料变更需到券商营业部柜台进行变更,重要资料是指以下哪种()。
A.手机号
B.姓名
C.家庭地址
D.证件类型及号码
