单项选择题
不定期评估包括在日常业务中对单个()、单个()或地域风险的评估,以及在反洗钱监管政策发生重大变化、内部控制制度有重大调整、设立新的境外机构、从事重大收购和投资等情况下对全系统、特定机构或特定领域开展评估。
A.企业;代表人
B.客户;公司
C.企业;产品
D.客户;产品
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单项选择题
固有风险评估得分80分以上,其严重程度等级应为:()。
A.高
B.中高
C.中
D.中低 -
单项选择题
()承担本条线的洗钱及制裁风险评估的直接责任。
A.内控与法律合规部
B.客户和产品管理部门
C.科技部门
D.审计局 -
单项选择题
总行()负责牵头开展机构洗钱及制裁风险评估工作。
A.内控与法律合规部(反洗钱中心)
B.高级管理层
C.审计局
D.首席合规部