单项选择题
证券公司以自有资金出资的,融出资金余额不得超过其净资本的(),证券公司可根据自身风险承受能力确定具体比例。
A.50%
B.100%
C.150%
D.200%
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单项选择题
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告
A.半年
B.1年
C.2年.
D.3年 -
单项选择题
对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,()依法采取监管措施或者予以行政处罚。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国金融期货交易所
C.中国期货业协会
D.商务部 -
单项选择题
证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列选项中,不属于法律规定委托协议应载明的内容是()。
A.介绍业务的范围
B.执行期货保证金安全存管制度的措施
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.为客户从事期货交易提供担保
