多项选择题
下列说法正确的有()。
A.理财规划师并非由于主观故意而导致错误,或者与客户存在意见分歧,虽然不违反法律,但与正直诚信的职业道德准则相违背
B.勤勉谨慎,是对理财规划师工作全过程的要求,不仅包括理财计划的制定过程,还包括理财计划的执行及其监督过程
C.作为一名合格的、尽责的理财规划师,必须具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育
D.无论理财规划师在具体业务中提供何种服务,或以何种身份行事,理财规划师均应确保正直诚信,坚持客观性
E.在任何条件下,理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意
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单项选择题
理财规划师不按照合同约定提供承诺的服务,则客户可要求理财规划师所在机构承担()。
A.侵权责任
B.违约责任
C.刑事法律责任
D.停业整顿 -
单项选择题
非执业理财规划师违反职业道德,行业自律机构的制裁措施不包括()。
A.取消其理财规划师资格
B.终身不得执业
C.不得再次参加理财规划师职业资格考试
D.罚款 -
单项选择题
理财规划师职业操守的核心原则是()。
A.个人诚信
B.具有合作精神
C.客观公正
D.严守秘密
