多项选择题
金融机构在跨境业务合规履职方面的不足主要包括（）。
A.重展业概念，轻细则指引，造成银行展业不到位
B.重事后核查检查，轻事中监管，造成早期干预不足及违规多发
C.重事中业务审核，轻事前客户识别，制约了便利化效率的提升和对风险的防范
D.重业务操作，轻内控管理，造成预防不足和长效合规机制难建立
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多项选择题
涉诉信息查询，如何进行查询（）？
A.中国裁判文书网
B.全国法院被执行人查询系统
C.全国法院失信查询系统
D.诉讼资产网 -
多项选择题
受益所有人识别的尽职调查，需要查询各种信息，以下是需要查询的信息的是（）。
A.主体信息的查询，对该客户自身在人格方面的一些查询
B.涉诉信息查询
C.财产信息查询
D.投融资信息 -
多项选择题
身份识别和尽职调查的三K原理是指（）。
A.KYB
B.KYC
C.KYD
D.KYT
