多项选择题
当提供建议或是推荐客户购买投资产品时,以下什么信息必须被考量?()
A.客户风险承受能力
B.财务状况、投资目标
C.个人情况及投资经验
D.产品持有情况
E.被推荐或是建议产品的特征
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多项选择题
拟任外资银行分行行长、副行长的人员必须符合下列哪些基本条件?()
A.具备大学本科以上(包括大学本科)学历
B.熟悉并遵守中国法律、行政法规和规章
C.具有6年以上从事金融工作经历
D.具有良好的职业道德、操守、品行和声誉,有良好的守法合规记录,无不良记录
E.具有履职所需的独立性 -
多项选择题
以下必须向监管机构报告的重大事项包括()。
A.挤兑
B.到银行集体上访、静坐、示威、甚至围攻等群体性事件
C.针对某位银行员工的抢劫案件
D.出现重大负面舆情 -
单项选择题
监管机构对银行进行现场检查时,检查人员不得少于()人。
A.2
B.3
C.4
D.5
