多项选择题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
A.人员数量
B.业务能力
C.个人形象
D.工资标准
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多项选择题
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖()、投诉处理等业务环节。
A.业务推广
B.协议签订
C.服务提供
D.客户回访 -
多项选择题
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问()的管理。
A.人员注册登记
B.岗位职责
C.业务收入
D.执业行为 -
单项选择题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实()利益。
A.公司
B.客户
C.投顾人员
D.公众
