多项选择题
根据证券法律制度的规定，下列对非公开发行公司债券的表述中，正确的有（）。
A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，每次发行对象不得超过200人
B.非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
D.取得证券承销业务资格的证券公司非公开发行的公司债券可以自行销售
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多项选择题
根据证券法律制度的规定，下列情形中，上市公司不得公开增发新股的有（）。
A.最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告
B.最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了否定意见的审计报告
C.最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告
D.最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，但所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除 -
多项选择题
根据证券法律制度的规定，股份有限公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市应当符合的条件有（）。
A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元
B.发行前股本总额不少于人民币3000万元
C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币2亿元
D.最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20% -
多项选择题
根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。
A.甲上市公司拟公开发行公司债券
B.乙上市公司拟非公开发行公司债券
C.丙上市公司拟公开增发股票
D.丁上市公司拟非公开发行股票
