多项选择题
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括()。
A.保障权益与规范业务相结合
B.设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制
C.核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离
D.规范方式是事前预防与事后查处相结合
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多项选择题
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有()。
A.回避原则
B.披露(备案)原则
C.资格原则
D.“防火墙”(隔离)原则 -
多项选择题
当前我国证券分析师的执业内容包括()。
A.证券投资咨询但不限于二级市场上的投资分析和建议
B.代客理财
C.财务顾问服务
D.理财工作室 -
多项选择题
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的执业隔离原则要求,证券公司应当建立起研究咨询业务与()之间的“防火墙”和相应的管理制度。
A.自营业务
B.受托投资管理业务
C.财务顾问业务
D.投资银行业务
