相关考题
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判断题
尽职调查内容包括：业务申请书表面合规性审核和业务资料或单据审核。业务申请书表面合规性审核主要审核客户提交的业务申请书，例如汇款申请书、开证申请书等，审核内容包括相关方信息、附言或交易用途等。客户提交了业务资料和单据的，应审核相应的业务资料或单据，例如合同、发票、关单、提单等，审核内容包括上述单据中体现的相关方、商品及条款等信息。 -
判断题
发现中国银行客户被纳入联合国制裁名单的，应立即中止客户所有业务，立即报告总行，按监管要求或我-行有关政策冻结客户资金或资产，并按要求在5个工作日内完成或配合完成客户重检。重检内容包括客户身份回顾、客户以往业务回溯调查以及客户存量未结清业务排查等，其中业务回溯时至少对客户两年内的业务进行重检，业务关系不足两年的，自建立业务关系起开始重检。 -
判断题
进行强化尽职调查的业务均需查询海运路线，在海运路线符合总行相关要求后，方可办理相关业务。
