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全部科目 > 财经类 > 证券从业 > 证券发行与承销 > 证券发行与承销综合练习

多项选择题

关于核准发行,下列说法正确的是()。

    A.上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会
    B.自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在3个月内发行证券
    C.证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请
    D.自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行

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  • 多项选择题
    下列有关外资股招股说明书的表述,正确的有()。

    A.采用私募方式发行外资股时,需要准备信息备忘录
    B.采用公开方式发行外资股时,需要准备招股章程
    C.既公开发行,又向机构投资者配售的,则需要准备招股章程和信息备忘录
    D.招股章程和信息备忘录在合同法上具有不同的法律意义

  • 多项选择题
    企业有下列行为之一的,可以不对相关国有资产进行评估()。

    A.经批准,对企业整体或者部分资产实施无偿划转
    B.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间资产(产权)置换
    C.国有独资企业其下属独资企业(事业单位)之间的无偿划转
    D.国有独资企业与合资企业间的合并

  • 多项选择题
    在有效申购总量经确认后,按以下()办法配售新股。

    A.当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时,按投资者的实际申购量配售
    B.当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时,不再配售,直接宣布发行失败
    C.当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时,按投资者的实际申购量配售后,余额按照招股说明书或招股意向书所确定的方式处理
    D.当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时,沪、深证券交易所按每1000股有效申购量配一个号的规则,对有效申购进行统一连续配号

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