多项选择题
在法律风险评价标准的具体制度评价标准中,以下体现法律风险制度建设情况评价内容的有()
A、是否建立法律风险提示制度
B、是否建立风险预警制度
C、是否建立年度风险报告制度
D、是否建立法律风险咨询管理规定
E、是否建立、健全授权审批制度
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多项选择题
在法律风险评价标准的具体制度评价标准中,以下属于合规管理类制度评价内容的有()
A、是否对总行合规部与其它机构的关系,总行合规部与内审部的关系进行明确的定位
B、是否建立法律风险管理培训制度
C、是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定
D、是否制定合作律师事务所管理办法
E、是否制定重大事项风险事项报告、合规工作月度、季度、年度工作报告等规定 -
多项选择题
信贷业务管理评价对信贷业务法律风险控制中,以下能体现贷中的法律风险控制要求的有()
A、如借款合同重大变更,是否取得担保人同意或重新签订担保合同
B、如为委托支付,相关贷款合同中是否明确委托支付要求
C、如合同约定分期还款,是否明确分期还款的计划
D、贷款期间,如借款人擅自改变借款用途或存在合同约定可提前宣布贷款到期的情形,是否提前要求收回贷款
E、借款合同、担保合同等相关法律文本是否建立面签机制 -
单项选择题
农村中小金融机构的合同文本分为三类,不包括()
A、标准合同
B、示范合同
C、非标准合同
D、实例合同
