单项选择题
金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的,依据《金融违法行为处罚办法》下列处罚措施错误的是()。
A、给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处20万元以上50万元以下的罚款
B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分
C、情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
D、构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的,依法追究刑事责任
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单项选择题
我国现行宪法规定,全国人民代表大会代表在全国人民代表大会各种会议上的发言和表决,()。
A、不受法律追究
B、要接受有关质询
C、要承担行政责任
D、违反法律的要予以追究 -
多项选择题
银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查,以下属于检查主要内容的是():
A、董事会和高级管理层在市场风险管理中的履职情况;
B、市场风险管理政策和程序的完善性及其实施情况;
C、市场风险管理系统所用假设前提和参数的合理性、稳定性;
D、市场风险限额管理的有效性;
E、市场风险资本的充足性;
F、负责市场风险管理工作人员的专业知识、技能和履职情况。 -
单项选择题
按照《金融违法行为处罚办法》规定,下列说法错误的是()。
A、金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易
B、金融机构不得为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保
C、金融机构不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动
D、金融机构不得买卖任何债券
