单项选择题
中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。
Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度
Ⅱ.信息披露
Ⅲ.检查制度
Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
点击查看答案&解析
相关考题
-
单项选择题
下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
下列不属于证券经纪商义务的是（）。
A.接受客户的全权委托
B.忠实办理受托业务
C.坚持客户适当性管理原则
D.坚持为客户保密制度 -
单项选择题
按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（）。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.证券服务机构
D.证券登记结算机构
