多项选择题
业务岗位人员职等晋升必要条件为（）。
A.所在部门前一考核年度的考核结果为良好以上
B.为人正派，责任感强，工作中沟通协作良好
C.在现职务任职时间满一年
D.符合职务的任职要求
E.工作业绩突出，原则上年度考核结果为优秀或连续两年考核结果为良好
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多项选择题
投资银行业务部资本*市场管理人员和项目组配合准备、撰写、复核发行所需的上报材料并由投资银行业务部资本*市场管理人员报送（）。
A.证券交易所
B.中国证券结算登记有限责任公司
C.证券业协会
D.中国证券监督管理委员会 -
多项选择题
公司在开展资产管理业务过程中不得有（）行为。
A.向客户做出保证其资产本金不受损失或取得最低收益的承诺
B.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
C.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易
D.法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为 -
多项选择题
接受公司委托，经纪人在授权范围内代理公司从事经纪业务营销活动，具体包括（）。
A.负责客户招揽
B.负责客户服务
C.负责客户投诉
D.负责客户回访
