相关考题
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多项选择题
对于可疑交易报告涉及的客户或账户，义务机构应当适时采取合理的后续控制措施，包括但不限于（）等。
A.调高客户洗钱和恐怖融资风险等级
B.以客户为单位限制账户功能
C.调低交易限额
D.采取标准化尽职调查 -
多项选择题
发生以下哪些情形，各分支机构应及时内向总公司风险管理部报告重点可疑交易，并提交《涉及恐怖活动资产冻结登记簿》，由总公司核实确认。（）
A.各省级分公司风险管理部通过可疑交易监测系统中的黑名单子模块发现业务系统中关系人信息与反洗钱及反恐怖融资名单进行自动比对并匹配成功情形的。
B.各分支机构有合理理由怀疑客户属于名单范围的。
C.各分支机构有合理理由怀疑客户属于一级客户的。
D.各分支机构有合理理由怀疑客户属于高风险客户的 -
多项选择题
风险管理部门作为本级公司反洗钱协查工作的牵头部门，具体负责反洗钱协查的组织和协调工作，主要职责包括以下哪些内容：（）
A.负责反洗钱协查事项的协调；
B.负责组织对反洗钱协查制度执行情况的检查监督；
C.负责接洽、处理和反馈人民银行提出的反洗钱调查事项；
D.负责保管反洗钱协查的档案资料。
