多项选择题
下列哪种情形的自然人,证券经营机构可将其作为风险承受能力最低类别的投资者?()。
A.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失
B.年满70周岁且身体、精神状况健康
C.限制民事行为能力人
D.具有不完全民事行为能力
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多项选择题
证券经营机构对购买产品或接受服务的投资者进行回访时,回访的内容包括()。
A.是否已知晓产品或服务的风险以及相关风险警示
B.是否已知晓所购买产品或接受服务的业务规则
C.是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失
D.是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的产品或者接受服务的风险等级以及适当性匹配意见 -
单项选择题
证券经营机构应()年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数的()进行回访。
A.每半年;5%
B.每半年;10%
C.每年;5%
D.每年;10% -
多项选择题
证券经营机构销售产品、提供服务,应当向投资者充分揭示产品或服务可能影响投资者权益的()风险以及具体产品或服务的特别风险,并由投资者签署确认。
A.信用风险
B.市场风险
C.经营风险
D.流动性风险
