多项选择题
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处理措施有()。
A.通报批评
B.公开谴责
C.暂停从事交易所期货业务
D.撤销任职资格或取消从业资格
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多项选择题
期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有()。
A.谈话提醒
B.通报批评
C.公开谴责
D.暂停或者限制业务 -
多项选择题
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。
A.责令参加培训
B.书面警示
C.增加内控合规自查次数
D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务 -
多项选择题
对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括()。
A.约见谈话
B.口头警示
C.责令处分责任人员
D.限期说明情况
