未知题型
证券公司设合规负责人，以下关于合规负责人描述正确的是Ⅰ、负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ、合规负责人不是证券公司高级管理人员Ⅲ、合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务Ⅳ、由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：B
《证券......
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未知题型
下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（）。Ⅰ、证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1Ⅱ、证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%Ⅲ、证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%Ⅳ、证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20% -
未知题型
对于违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，如果存在（）的情况，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。Ⅰ、配合查处违法行为有立功表现Ⅱ、主动消除或者减轻违法行为危害后果Ⅲ、受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的Ⅳ、获取违法所得等不当利益数额特别巨大 -
未知题型
可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的（）
